福建证监局对兴业证券出具警示函个别分析师发言内容不够审慎

商洛在线
2023-08-25 17:49:53
来源：中钢网

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【福建证监局对兴业证券出具警示函个别分析师发言内容不够审慎】近日，福建证监局对兴业证券股份有限公司采取出具警示函措施，兴业证券发布证券研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别分析师的发言内容不够审慎。福建证监局决定对兴业证券采取出具警示函的措施。同时，证监局还要求兴业证券应引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善内部控制，对相关人员进行问责，并自收到本决定之日起30日内提交书面整改报告。

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