天天快播：上海市证券同业公会：5月证券业共收27张罚单涉及15家券商及26名从业人员

商洛在线
2023-06-15 11:13:43
来源：中国证券网

(资料图片)

新华财经北京6月15日电（记者徐蔚）上海市证券同业公会6月15日公布，经公开市场统计，2023年5月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施（以下简称“监管处罚”）函件27张，涉及15家证券公司及26名相关从业人员。

从业务领域来看，涉及经纪业务函件10张、投行业务函件6张、研究报告业务函件5张、资管业务函件3张、执业行为函件1张、信息系统函件1张及从业考试作弊函件1张。

从出具监管处罚的主体来看，证监会出具行政监管措施3张，证监会派出机构出具行政监管措施21张，证券行业自律组织出具行政处罚或行政监管措施3张。

从处罚措施看，监管处罚措施包括3张责令改正、1张行政处罚、1张限期不适合从事相关业务、20张警示函、1张书面警示及1张监管警示。

编辑：罗浩

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